金管會 裁 罰 理專

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台新銀行理財專員(下稱理專)涉挪用客戶款項、與客戶有 ... | 裁罰案件 - 金管會本單元資料屬重大裁罰案件，重大裁罰案件係依本會「金融監督管理委員會處理違反 ... 3 2021-07-22 銀行局 台新國際商業銀行中和分行前理財專員(下稱理專)周○○(下稱周 ... | 金融監督管理委員會 - 金管會2020年12月29日 · 金管會對國泰世華商業銀行理財專員涉挪用客戶款項所涉缺失之行政處分 ... (下稱金管會)通過對國泰世華商業銀行(下稱國泰銀行)違反法令之裁罰處分案。

| 玉山商業銀行鳳山分行前理財專員潘 (下稱潘員) - 金管會2020年11月27日 · 裁罰案件 ... 事實及理由：貴行鳳山分行前理財專員潘員自102年7月至109年6月間，引導或偽冒客戶利用網路銀行、行動銀行、電話銀行、金融卡轉帳、臨櫃 ... | 裁罰案件- 彰化商業銀行前理財專員林員涉挪用客戶款項 - 金管會2020年7月7日 · 彰化商業銀行前理財專員林員涉挪用客戶款項、與客戶間有異常資金往來及保險招攬行為有未妥適所涉缺失，核有違反銀行法第45條之1第1項規定，依同法 ... | 裁罰案件- 國泰世華商業銀行板橋分行前理財專員洪 - 金管會2020年12月31日 · 國泰世華商業銀行板橋分行前理財專員洪○○(下稱洪員)涉挪用客戶款項、未瞭解要保人需求、未妥適建立招攬後至送件前之檢核機制等缺失，核有違反銀行法 ... | 近5年17家銀行理專爆弊案遭金管會罰1.82億 - 中央社2021年8月24日 · 為進一步防杜不肖理專，金管會今天發布理專十誡2.0。

據金管會統計，自2017年以來，共有17家銀行發生理專弊案，遭金管會裁罰金額合計高達新台幣1.82億 ... |